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　　12月22日晚，天顺股份（维权）（002800）、新易盛（300502）两家上市公司公告，实控人被立案。

　　具体来看，天顺股份公告称，公司实际控制人王普宇因涉嫌信息披露违法违规及违反限制性规定转让证券，中国证监会决定对其立案。

　　光模块龙头新易盛发布公告称，公司实际控制人、董事长高光荣因涉嫌违反限制性规定转让股票等行为，被立案调查。

　　天顺股份实际控制人王普宇被立案

　　天顺股份公告显示，公司实际控制人王普宇于12月20日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因王普宇涉嫌信息披露违法违规及违反限制性规定转让证券，中国证监会决定对王普宇立案。

　　天顺股份表示，本次立案调查仅针对王普宇个人，与公司无关，公司各项生产经营活动正常开展。立案调查期间，公司将持续关注上述事项的进展情况，及时履行信息披露义务。

　　公开资料显示，天顺股份主要从事大宗货物和大件货物的第三方物流和供应链管理业务，现已形成了为客户提供包括供应链设计、供应链管理、仓储、采购、分销在内的一站式与专业化供应链服务模式。天顺股份业务范围涵盖第三方物流、供应链管理、物流园区经营、国际航空物流、国际铁路物流。经过多年发展，天顺股份已在新疆进行了广泛的战略布局，形成了成熟的市场运作体系，物流业务呈平稳增长态势，占据新疆大宗货物物流企业中的领先地位。

　　今年前三季度，天顺股份实现营收10.11亿元，同比增长29.55%；归母净利润1809.54万元，同比增长10.93%；扣非净利润1527.28万元，同比增长18.58%。

　　天顺股份及实控人夫妇2023年曾被立案

　　近两年天顺股份可谓麻烦不断。仅在半年前，天顺股份刚刚实现“摘帽”，证券简称由“ST天顺”变更为“天顺股份”。

　　时间回溯到2023年4月，天顺股份曾公告，因公司最近一年被出具无法表示意见或者否定意见的内部控制审计报告或者鉴证报告，深交所对公司股票实施其他风险警示。

　　2023年9月28日，天顺股份及实际控制人王普宇、胡晓玲收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司未按规定披露关联交易，涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对上市公司及实际控制人立案。

　　今年6月2日，天顺股份披露该案的处罚结果。因未按规定披露关联交易，信息披露违法违规，天顺股份及实际控制人王普宇、胡晓玲收到新疆证监局下发的《行政处罚事先告知书》，公司及实际控制人和相关高管被处罚款1095万元。其中，天顺股份被给予警告，并处300万元罚款；王普宇被处435万元罚款；胡晓玲被处110万元罚款。

　　新疆证监局的《行政处罚事先告知书》显示，天顺股份存在未及时披露控股股东及其关联方非经营性资金占用的关联交易、2022年半年度报告存在重大遗漏的违法事实。

　　具体来看，2022年1月至2023年1月，天顺股份控股股东舟山天顺股权投资有限公司及公司关联方中直能源新疆投资有限公司发生关联交易。2022年天顺股份未在临时公告中披露与关联方发生的关联交易累计2.54亿元，占2021年经审计净资产的44.9%；2023年天顺股份未在临时公告中披露与关联方发生的关联交易累计0.37亿元，占2022年经审计净资产的6.69%。2022年1月4日，天顺股份与控股股东及其关联方首次发生非经营性资金占用的关联交易，金额达到1.05亿元，占最近一期经审计净资产的18.57%，达到临时报告标准，公司未及时披露，且对后续发生的资金占用均未及时披露。

　　今年6月6日，天顺股份公告，公司及相关责任人收到新疆证监局下发的《行政处罚决定书》，公司生产经营情况正常，且整改完毕，并未触及重大违法强制退市的情形，后续将按照相关流程向交易所提出“摘帽”申请。6月13日，公司被撤销其他风险警示，证券简称变更为“天顺股份”。

　　光模块龙头实控人被立案调查

　　新易盛12月22日晚公告，公司实际控制人、董事长高光荣因“涉嫌违反限制性规定转让股票”等行为，被立案调查。

　　作为光模块热门概念股，新易盛的业务主要涵盖全系列光通信应用的光模块，致力于高性能光模块的研发、生产和销售，产品服务于AI/ML集群、云数据中心、数据通信、5G无线网络、电信传输、固网接入等领域的国内外客户。

　　受益于行业景气度持续提升，新易盛今年前三季度累计实现营业收入约51.30亿元，同比增长145.82%；净利润16.46亿元，同比增长283.20%。其中，第三季度净利润为7.81亿元，同比增幅高达453.07%。

　　2023年年报显示，公司董事长高光荣2008年4月至2011年11月任新易盛有限董事长、财务总监，2011年12月至今任公司董事长，其2023年合计减持股份数约为1039.76万股。

　　图片来源：新易盛2023年年度报告

　　另据2024年三季报，目前高光荣持股比例约为7.40%，且处于“质押、标记或冻结情况”的股份数为0。

　　图片来源：新易盛2024年第三季度报告

　　在最新公告中，新易盛并没有披露高光荣被立案调查的相关细节。新易盛表示，高光荣因其个人转让股票事宜被立案调查，与公司经营无关，不会对公司产生影响，公司生产经营情况一切正常。